外資券商持股比例可至100%！ 境內(nèi)券商有何應(yīng)對(duì)之招呢?

證監(jiān)會(huì)3月13日表示，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設(shè)立證券公司或變更公司實(shí)際控制人的申請(qǐng)。這意味著外資券商持股比例可至100%。

截至目前，我國(guó)已有5家外資股東控股的合資證券公司。

那么，面對(duì)“狼來(lái)了”，境內(nèi)券商有何應(yīng)對(duì)之招呢?

其實(shí)，境內(nèi)券商并沒(méi)有太大壓力。從剛剛發(fā)布的各大券商2019年年報(bào)中，就能看出：各大上市券商，早已全副武裝，實(shí)力非凡!

首先，投行業(yè)務(wù)加碼發(fā)力!

2019年，廣發(fā)證券繼續(xù)加快投行客戶(hù)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，持續(xù)拓展和儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)大型客戶(hù);積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略部署及監(jiān)管要求，針對(duì)科創(chuàng)板項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)布局，全力做好科創(chuàng)板項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、培育和推薦上市;同時(shí)，不斷完善投行運(yùn)作機(jī)制與內(nèi)部控制體系，堅(jiān)持穩(wěn)健均衡發(fā)展，推動(dòng)投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

年報(bào)顯示，2019年，廣發(fā)證券完成股權(quán)融資主承銷(xiāo)家數(shù)34家，行業(yè)排名第4;股權(quán)融資主承銷(xiāo)金額266.14億元，行業(yè)排名第8;其中，IPO主承銷(xiāo)家數(shù)16家，行業(yè)排名第4;IPO主承銷(xiāo)金額89.6億元，行業(yè)排名第5。債務(wù)融資業(yè)務(wù)方面，2019年，廣發(fā)證券主承銷(xiāo)發(fā)行債券166期，主承銷(xiāo)金額1,359.29億元，主承銷(xiāo)金額同比上升41.13%。截至2019年底，廣發(fā)證券作為主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司共計(jì)64家，其中創(chuàng)新層企業(yè)12家。

中金公司方面，投資銀行全面支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2019年A股IPO保薦人承銷(xiāo)規(guī)模排名第一，港股IPO承銷(xiāo)規(guī)模排名第一，中資美股主承銷(xiāo)規(guī)模排名第二，科創(chuàng)板IPO保薦人承銷(xiāo)規(guī)模排名第一;境內(nèi)債券承銷(xiāo)規(guī)模券商排名位列第三，總承銷(xiāo)規(guī)模較去年同期增幅約40%;并購(gòu)業(yè)務(wù)方面主導(dǎo)多起標(biāo)志性的大型產(chǎn)業(yè)重組及債務(wù)重組項(xiàng)目。通過(guò)鞏固一級(jí)市場(chǎng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，公司以多元化金融手段支持新經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

其次，科技金融業(yè)內(nèi)領(lǐng)先!

2019年，在科技金融的助力下，廣發(fā)證券在推動(dòng)經(jīng)營(yíng)模式向數(shù)字化智能化轉(zhuǎn)型、推動(dòng)業(yè)務(wù)內(nèi)涵從經(jīng)紀(jì)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型、拓展機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、綜合化業(yè)務(wù)等方面取得良好進(jìn)展。

2019年，公司著力構(gòu)建經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)極速交易體系，建設(shè)從日間交易到日終清算的全鏈路極速通道;建設(shè)投易通交易平臺(tái)，打造專(zhuān)業(yè)投資者交易服務(wù)門(mén)戶(hù)，提供算法交易支持和持倉(cāng)智能信息預(yù)警;持續(xù)改進(jìn)自主研發(fā)的基于區(qū)塊鏈技術(shù)的ABS可信云系統(tǒng)，用于監(jiān)控CMBS商業(yè)物業(yè)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行情況;踐行數(shù)據(jù)中臺(tái)、智能中臺(tái)的戰(zhàn)略思想，持續(xù)完善大數(shù)據(jù)及人工智能開(kāi)放能力平臺(tái)(GF-SMART)，發(fā)展智能預(yù)警、智能推薦、智能外呼及知識(shí)圖譜等技術(shù)應(yīng)用;建設(shè)實(shí)時(shí)、穿透、連續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和計(jì)量，為全集團(tuán)、全業(yè)務(wù)提供一體化的合規(guī)與風(fēng)控能力覆蓋;持續(xù)推進(jìn)公司自有基礎(chǔ)設(shè)施的云化演進(jìn)，在平臺(tái)層面整合微服務(wù)和DevOps的理念，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。截至2019年底，公司共申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利29項(xiàng)、實(shí)用新型專(zhuān)利3項(xiàng)、軟件著作權(quán)12項(xiàng);其中，已獲得1項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利、12項(xiàng)軟件著作權(quán)。

得益于科技金融戰(zhàn)略的持續(xù)加持，年報(bào)顯示，2019年，廣發(fā)證券股票基金成交量為11.07萬(wàn)億(雙邊統(tǒng)計(jì))，同比增長(zhǎng)33.37%。截至2019年底，公司手機(jī)證券用戶(hù)數(shù)超過(guò)2,720萬(wàn)，較上年末增長(zhǎng)約23%;微信平臺(tái)的關(guān)注用戶(hù)數(shù)超過(guò)300萬(wàn);2019年，易淘金電商平臺(tái)的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售和轉(zhuǎn)讓金額達(dá)3,662億元(含廣發(fā)金管家現(xiàn)金增利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃);機(jī)器人投顧貝塔牛累計(jì)服務(wù)客戶(hù)數(shù)超過(guò)80萬(wàn)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售額達(dá)228億元。

再次，資產(chǎn)管理和財(cái)富管理業(yè)務(wù)持續(xù)增長(zhǎng)!

截至2019年底，海通證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模達(dá)到1.21萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)23%。資管子公司海通資管2019年主動(dòng)管理業(yè)務(wù)規(guī)模全年增長(zhǎng)29%，集合產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)綜合排名市場(chǎng)同類(lèi)產(chǎn)品前15%。

在海通證券看來(lái)，2020年是資本市場(chǎng)全面深化改革的重要窗口期，也是證券行業(yè)發(fā)展的重要機(jī)遇期，在間接融資體系向直接融資體系轉(zhuǎn)型、跨境投融資需求增加的長(zhǎng)期趨勢(shì)背景下，公司大經(jīng)紀(jì)、大投行、大資管、私募股權(quán)投資、另類(lèi)投資、跨境業(yè)務(wù)均面臨較好的發(fā)展機(jī)遇。

中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)持續(xù)實(shí)現(xiàn)突破。以全方位投資銀行平臺(tái)優(yōu)勢(shì)為依托，公司致力于打造多資產(chǎn)、多策略、跨市場(chǎng)的綜合性資管機(jī)構(gòu)。2019年，資管業(yè)務(wù)積極把握機(jī)構(gòu)化、凈值化的機(jī)遇，重點(diǎn)加強(qiáng)投研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，投資業(yè)績(jī)穩(wěn)健，在職業(yè)年金、銀行理財(cái)子公司、保險(xiǎn)委外業(yè)務(wù)方面取得突破性進(jìn)展，跨境主動(dòng)管理能力穩(wěn)步提升。公司公募基金業(yè)務(wù)在客戶(hù)數(shù)及機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入方面實(shí)現(xiàn)突破，科創(chuàng)戰(zhàn)略配售等新產(chǎn)品相繼落地。2019年底，整體資管規(guī)模逾5,000億元，同比增長(zhǎng)近50%。

財(cái)富管理板塊全面整合和深入轉(zhuǎn)型。整合三年來(lái)，公司實(shí)現(xiàn)了中金財(cái)富的品牌統(tǒng)一和業(yè)務(wù)管理上的深度融合，轉(zhuǎn)型取得初步成效，為下一步跨越式發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。公司繼續(xù)加大財(cái)富管理平臺(tái)建設(shè)力度，加強(qiáng)私人財(cái)富事業(yè)部(PWM)、環(huán)球家族辦公室(GFO)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提供“財(cái)富規(guī)劃+資產(chǎn)配置”解決方案，優(yōu)化財(cái)富管理服務(wù)模式，產(chǎn)品銷(xiāo)售規(guī)模不斷創(chuàng)新高、產(chǎn)品資產(chǎn)迅速積累。與騰訊成立合資技術(shù)公司，把握財(cái)富管理領(lǐng)域數(shù)字化發(fā)展機(jī)遇。

最后，投研能力穩(wěn)步上升!

不少券商研究致力于成為具有國(guó)際視野的“中國(guó)專(zhuān)家”，研究業(yè)務(wù)緊跟全球市場(chǎng)脈搏，依托“一個(gè)團(tuán)隊(duì)、兩地市場(chǎng)”的優(yōu)勢(shì)，專(zhuān)注對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)策略、資產(chǎn)配置、股票等的專(zhuān)業(yè)分析，為各業(yè)務(wù)條線發(fā)展賦能。

信息技術(shù)邁向系統(tǒng)化、平臺(tái)化、智能化。公司新開(kāi)發(fā)和上線多個(gè)核心業(yè)務(wù)和管理系統(tǒng)，逐步構(gòu)建了基礎(chǔ)交易、產(chǎn)品和服務(wù)、風(fēng)控和運(yùn)營(yíng)管理三大基礎(chǔ)技術(shù)體系，并通過(guò)對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的連通整合構(gòu)建業(yè)務(wù)條線技術(shù)支持平臺(tái)，形成整合效應(yīng)，全面支持公司核心業(yè)務(wù)以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)的快速推出和規(guī)模化發(fā)展。(溫濟(jì)聰)

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