深交所就《創業板上市公司股東詢價轉讓和配售方式減持股份》公開征求意見

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深圳證券交易所8月4日消息，為進一步完善市場基礎制度，引導創業板上市公司股東依法依規有序轉讓股份，深圳證券交易所起草了《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第16號——創業板上市公司股東詢價轉讓和配售方式減持股份（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

《指引》結合詢價轉讓和配售減持的特點明確相關安排，起草思路主要包括：一是明確適用范圍和具體要求。明確詢價轉讓和配售減持僅適用于首發前股份，并就詢價轉讓、配售減持的擬轉讓比例、價格下限、詢價機構數量等作出細化要求。二是強化信息披露要求。詢價轉讓和配售減持實施流程較長、環節較多，明確詢價轉讓和配售減持各個環節的披露要求，包括實施交易前的轉讓計劃書、實施過程中的提示性公告、實施完成后的結果報告書等，更好保障投資者的知情權。三是壓實中介機構責任。為更好規范詢價轉讓和配售減持行為，提高交易實施效率，轉讓股東可以委托證券公司組織實施，證券公司應當對轉讓股東和受讓方的合規性、轉讓過程和轉讓結果的公平公正等出具核查意見。證券公司應當制定和執行與詢價轉讓、配售業務相關的內部控制制度，同時留存相關工作底稿備查。

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