四川大決策證券被責(zé)令改正：?jiǎn)T工無(wú)投顧資格提供服務(wù) 動(dòng)態(tài)

【資料圖】

5月4日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：一是存在未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)的情形；二是個(gè)別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全。

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