建立“一企一檔”、發送受理提示，北交所完善申報前咨詢溝通機制

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直聯審核之后，北交所進一步完善發行上市審核服務機制，此次著眼申報前咨詢溝通環節。

北交所3月21日發布了公開發行股票并上市業務申報前咨詢溝通指南（下稱“指南”），進一步細化申報前咨詢溝通的具體做法，明確市場主體預期，指南自當日起施行。

重點內容有：北交所目前申報企業均是新三板創新層公司，審核人員可以在了解企業監管信息、公開信息等基礎上，提供“一企一檔”的精準申報前咨詢溝通服務；已報輔導的企業可就核查發現的需規范事項、監管審核重點關注的事項、招股說明書等文件編制情況等與審核人員深入溝通。

北交所表示，自開市以來，該所建立了審核全鏈條咨詢溝通機制，并在實踐中不斷優化，對提高申報與審核質量發揮了積極作用。通過申報前咨詢溝通、直聯審核等服務機制，有助于夯實北交所高效審核基礎，打造預期更明、效率更高的上市服務品牌，更好服務創新型企業和民營科技企業上市發展。

“對于申報前咨詢溝通階段溝通交流問題的整改規范、核查和披露情況，北交所將在后端審核問詢環節統籌考慮。”北交所也提到。

在全面實行注冊制背景下，對申報前咨詢溝通機制進行標準化、規范化、便利化，有助于更好消除信息不對稱，便利市場主體順暢、高效申報上市。

根據指南內容，申報確定性較強的進入輔導階段的企業，北交所提供覆蓋規范整改事項、監管審核關注事項、申請文件編制等的全面深入的溝通交流。企業在申報掛牌前溝通直聯審核機制事項的，可參照《申報前溝通指南》的規定執行。

同時，北交所安排專人持續跟進發行人、中介機構溝通事項，發現涉及新的審核監管重點關注事項的，將通過電話、書面等方式跟進溝通。

此外，為便利企業充分用好申報前后的咨詢溝通渠道，北交所將通過電子郵件向進入北交所發行上市輔導階段的各企業發送《北交所關于申報前咨詢溝通的溫馨提示》，告知申報前咨詢溝通渠道，并提醒廉政要求。保薦機構為企業提交申報材料后，將在業務支持系統收到一份《受理溫馨提示》，包含申報后溝通咨詢渠道、審核流程、廉政提醒等內容。

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