世界球精選！上交所：進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”

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3月1日，據上交所網站，《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》正式發布。

黨的二十大對深入貫徹以人民為中心的發展思想，深化簡政放權、放管結合、優化服務改革提出了明確要求。為深入學習貫徹黨的二十大精神，認真落實中央經濟工作會議、二十屆中央紀委二次全會精神以及證監會系統工作會議部署，上交所始終把人民立場作為根本立場，按照“陽光用權、透明審批”和監管轉型工作要求，在深入總結前期工作的基礎上，制定《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》（以下簡稱“三開門”行動方案），以切實轉變工作作風，提升服務效能，優化營商環境，不斷增強市場主體的獲得感和滿意度。

在中國證監會的領導和駐證監會紀檢監察組的監督下，上交所始終堅持讓權力在陽光下運行，將“三開門”作為檢驗工作作風的“試金石”，不斷加大開門的深度、力度和廣度。截至2022年底，科創板申報前咨詢溝通次數較上年提升168%，信用債融資審核中收到業務咨詢約1.3萬件。精簡上市公司自律監管規則約90%，開展“部門負責人接待日”“科創板上市第一課”等活動近200場。正式上線上交所“一網通辦”門戶，優化20余項上市公司系統功能、146項會籍系統功能。

為進一步完善工作機制、便利市場主體，“三開門”行動方案以堅持發揚“店小二”精神、堅持“開正門”暢渠道、堅持開門服務全覆蓋為基本原則，包含三大方面共12項行動措施，以開門轉作風、以開門促透明、以開門優服務，持續打造服務型交易所，更好服務高質量發展。具體內容包括如下方面。

“開門辦審核”方面，一是明標準，持續推進“陽光用權”。通過發布業務指引、業務指南和舉辦培訓等方式，持續強化審核標準公開。豐富審核動態內容，加強政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。依托股票、債券相關業務系統與網站等線上渠道，將審核流程、審核過程、審核結果等全程公開。二是便咨詢，切實保障市場主體的溝通需求。優化申報前、審核中及會后咨詢渠道，提高咨詢接待層級。有問必答，對咨詢問題回復明確意見，切實解決問題；對難以直接答復的，明確審核關注及完善建議。三是破梗阻，打通開門信息傳導的“最后一公里”。企業項目申報后，第一時間向其董事長、總經理、董秘等關鍵人員發送“共同推進開門辦審核的倡議信”，說明審核流程和聯系方式，明確廉潔紀律。在上交所獨立董事培訓、中介機構培訓等培訓項目中加入相關課程。四是擴范圍，讓更多市場主體“走進門”。進一步優化業務咨詢溝通機制，拓寬申報前的咨詢溝通參與主體范圍。

“開門辦監管”方面，一是廣宣導，持續做好監管動態推送及培訓。在上市公司業務管理系統開設“監管動態推送”欄目。發布上市公司常用規則“一點通”。定期向上市公司、會員、會計師事務所等主體以專刊或公眾號等形式通報監管工作情況、典型案例和重點關注問題。持續開展“上市第一課”活動。二是暢溝通，優化與市場主體交流渠道。面向上市公司每周開展“部門負責人接待日”活動，面向會員定期開展監管交流會。通過設立信息披露規則疑難復雜問題解答熱線等方式，提高與各市場主體的溝通效率。三是重調研，主動聽取市場意見提升監管質效。持續開展對各市場主體的走訪調研和座談活動，協調解決上市公司“急難愁盼”問題。四是強協同，提高監管聯動協作水平。加強與地方政府、證監局的溝通交流，定期通報提高上市公司質量情況。

“開門辦服務”方面，一是樹品牌，持續推動全產品線綜合服務體系建設。在全國各省、自治區、直轄市開展“上交所資本市場服務周”活動，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。二是優體驗，化繁為簡整合開門渠道。升級“一網通辦”，加快推動4008888400服務熱線整合。優化“浦江大講堂”線上培訓平臺功能。持續開展提升交易服務便利性專項工作。三是建專欄，增設“三開門”公示欄破解信息深巷問題。在上交所官網、APP首頁顯著位置增設“三開門”公示專欄，集中展示開門渠道；持續開展“三開門”主題新聞宣傳，增進社會各界對“三開門”理念的認可。四是強監督，加大對“三開門”工作過程的規范約束。定期對窗口人員的服務態度、服務水平進行監督評價。公開廉潔從業和信訪舉報電話，明確廉潔從業紀律，共同營造風清氣正的生態。

歡迎各市場參與人提出意見與建議。下一步，上交所將持續深化“三開門”工作，不斷提升監管透明度，努力增強市場參與各方的獲得感，共同營造良好的市場生態。

標簽： 開門辦審核