每日視點！證監會發布證券發行上市保薦業務管理辦法：刪除核準制相關內容 統一適用注冊制

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2月17日，證監會發布《證券發行上市保薦業務管理辦法》，自公布之日起施行?！掇k法》刪除核準制相關內容，統一適用注冊制?，F行《保薦辦法》中與核準制相關的安排，主要是部分程序性規定。

本次修訂對此進行了刪除、調整，使各板塊統一適用注冊制要求。具體修訂內容包括：明確證券交易所對上市保薦的監管職責，授權證券交易所對上市保薦書內容、持續督導期間等作出規定，要求保薦機構向證券交易所報送材料并配合證券交易所審核工作，刪除發行審核委員會相關表述等。

同時，將北交所由參照適用調整為直接適用?，F行《保薦辦法》已經規定精選層參照適用，北交所是精選層平移設立，因此在實質要求上可以繼續適用《保薦辦法》，僅需在部分表述上進行調整。具體包括刪除參照適用的表述，明確“向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市”適用保薦制等。

此外，完善部分規定，提高監管有效性。一是落實上位法并根據監管需要，調整完善監管措施類型和適用情形。二是進一步強調廉潔從業要求。三是對投行業務執業質量評價作出原則性規定。四是完善保薦業務資格條件、年度執業情況報送形式、違規人員薪酬退回等要求。

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