普華永道：合規趨嚴，2022年證券期貨機構被罰約1.8億元

隨著證券期貨行業的監管規定和自律規范不斷深化，投行業務、公司治理、資管新規、全面風險管理、期貨衍生品等領域成為監管關注和處罰的重點領域，罰單逐漸呈現增長的趨勢。

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普華永道最新發布的觀點文章對2022年第四季度及全年證券期貨行業監管處罰進行統計分析，結果顯示證券期貨機構2022年全年獲24張經濟處罰罰單，罰款金額合計約1.8億元。

普華永道中國金融服務咨詢合伙人丘振球對第一財經分析稱，2022年，證監會、交易所、行業協會等機構發布了一系列法規及監管政策，內容主要涉及董監高的監督管理、保薦人工作準則、廉潔從業管理、投資者適當性管理以及中間介紹業務等。對證券期貨機構內部控制和合規經營等方面產生較大影響。

2022年度證券期貨行業處罰情況來看，總計披露的425張罰單，包含經濟處罰、警告、監管談話、責令整改、出具警示函的、暫停業務開展、撤銷業務牌照、認定為不適當人選等方式。其中經濟處罰罰單總計24張，合計罰款金額約1.8億元，其中個人處罰21張，合計金額約1.2億元，機構處罰2張，合計金額約525萬元，機構與個人雙罰罰單1張，合計金額約6310萬元。

按被處罰公司類型分析，2022年證券公司共計披露333張罰單，期貨公司共計披露57張罰單，證券投資咨詢公司共計披露31張罰單，證券評級機構共計披露4張罰單。

按各業務種類分析，其中投行業務罰單數量占比最多，2022年共計披露罰單133張，占比約31%，處罰主要集中于開展業務中缺乏勤勉盡責、未保持職業謹慎、盡職調查不充分、持續督導不到位等方面。

其次是經紀業務，共計披露罰單104張，占比約24%，處罰主要集中于違規提供融資便利、違規操作客戶賬戶、不當陳述、居間人管理不到位、從業人員違規收費、私下接收客戶委托、從業資質管理不到位等方面。

此外，公司治理與合規管理、顧問類業務、資管業務罰單分別為75張、58張和30張，合計占比39%。

丘振球建議，證券期貨機構應在遵循政策法規的基礎上，持續關注監管要求的變化，建立健全內部制度，定期進行內部審計或外部第三方獨立評估，及時向相關監管部門報送評估結果。

具體在內控合規建設及有效性評估方面，丘振球建議，證券期貨機構應依據《證券公司內部控制指引》等相關指引，對業務現狀、風險和關鍵控制進行內部審計或第三方獨立評估，以持續提升內部控制管理水平。同時，在合規基礎上，結合自身實際情況，堅持風險為本的原則，建立全面風險管理體系并進行定期評估和持續優化。

對于境外子公司風險管控上，證券期貨機構可利用總部內部審計資源或聘請第三方評估機構，在滿足證監會及境外監管法律法規要求的基礎上，對在境外特別是未配備內部審計職能的子公司定期實施評估，及時發現潛在風險和內控缺陷，防范境外子公司風險事件發生。

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