IPO平移企業提交注冊 股票注冊制審核環節理順

主板平移企業迎來集中提交注冊。3月15日，滬深兩市共有5家主板IPO平移企業提交注冊；3月14日，滬市和深市共有11家主板IPO平移企業提交注冊，其中1家企業甚至在過會當天就完成了提交注冊。

業內人士認為，提交注冊是證監會和交易所的銜接環節。主板首批企業提交注冊，意味著股票注冊制審核環節已實際理順，后續工作將有序開展。

(資料圖)

過會當天提交注冊

首批平移企業IPO迎來新進展。記者注意到，截至3月15日，滬深兩市主板平移IPO項目中首批過會的16家企業已全部按照最新注冊制規定邁入“提交注冊”階段。其中1家企業在過會當天即提交注冊，創過會至提交注冊最短時間紀錄。

早在全面注冊制正式實施不久，主板IPO存量企業陸續平移至滬深交易所，2月20日，滬深交易所接受了16家主板在審IPO項目的申報。3月13日、3月14日，這16家主板平移企業陸續上會。

繼平移企業陸續過會后，多數企業都在次日提交注冊。上交所網站顯示，3月14日主板IPO提交注冊企業為江蘇恒尚節能科技股份有限公司(下稱“恒尚股份”)、柏誠系統科技股份有限公司等6家。其中，恒尚股份3月14日才過會，當天即提交注冊。

深交所網站顯示，3月14日主板IPO提交注冊企業為南昌礦機集團股份有限公司、陜西能源投資股份有限公司等5家，均是3月13日過會，3月14日提交注冊。

保質保量穩步推進

主板IPO平移企業審核進展神速的背后，券商投行也在抓緊備戰。數據顯示，首批16家主板平移企業多為2020年、2021年進行輔導備案，共涉及13家保薦機構。

受訪券商投行人士表示，在“申報即擔責”原則下，不會特意搶時間，會根據項目情況保質保量穩步推進，匹配全面注冊制的需求。

國金證券投行相關負責人表示，針對注冊制改革后主板的審核方式和審核理念的變化，公司內部將在制度建設上快速應對，進一步加強“三道防線”建設。全面注冊制以信息披露為核心的審核理念，勢必進一步對公司合規、風控能力提出更高要求，后續將進一步完善一系列質量管理辦法及制度，執行項目全過程的動態質量控制。

加強執業能力建設

全面注冊制下，全面合規、有效運行的投行內控機制是基礎，不斷加強執業能力建設是進階的必由之路。券商投行也積極圍繞國家政策導向進行業務研判，提前布局重點行業，挖掘培育更多優質企業推薦上市。

興業證券相關負責人表示，投行滬深主板儲備項目豐富，在IPO、非公開發行、可轉債、并購業務上均有在會儲備，并有多個項目處于前期盡調階段。今年，投行將貫徹落實全面注冊制改革要求，進一步優化內部制度與流程，提升管理效率，增強保薦承銷服務能力，為多層次資本市場發展貢獻更多力量。

華英證券相關負責人表示，投行須樹立以“客戶-機構投資者”為中心的一體化戰略，圍繞全業務鏈條提升綜合投行服務能力。在項目挖掘、篩選方面，注冊制下審核程序優化，擬上市企業數量較核準制有望大幅提升，需要建立體系化、專業化的項目儲備模式。

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