世界快看：科創板做市商制度來了！上交所發布科創板股票做市交易業務實施細則

2022-07-15 21:56:50 來源：上交所官網

(資料圖片)

7月15日晚間，上交所制定了《上海證券交易所科創板股票做市交易業務實施細則》（以下簡稱“《實施細則》”），自發布之日起施行。

《實施細則》提出，做市商通過專用賬戶持有的股份，參照自營持有股票，納入證券公司持有同一上市公司股份數量合并計算，適用權益變動披露及短線交易等相關規定。做市商通過專用賬戶持有的上市公司股份應不超過上市公司已發行股份的5%。

上交所表示，根據2022年5月證監會發布的《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》，上交所制定了《實施細則》及配套業務指南并向市場公開征求意見。從市場反饋意見來看，市場機構積極支持科創板做市商機制推出，總體認可《實施細則》及配套業務指南中的相關安排，也對具體業務細節提出了寶貴意見、建議。

經認真研究和充分調研，上交所對市場反饋意見中合理可行的意見、建議予以吸收采納。修訂后的《實施細則》共5章28條，主要內容包括三點。

一是明確做市服務申請與終止。科創板股票做市服務申請采用備案制，取得上市證券做市交易業務資格的證券公司經向上交所備案可為具體的科創板股票提供做市服務。

二是明確做市商權利與義務。做市商開展做市交易業務應符合上交所關于做市指標的相關要求。上交所定期對做市商進行評價，對積極履行義務的做市商給予適當減免交易費用等措施。

三是明確做市商監督管理。做市商應當健全風險管理和內部控制制度，建立風險防范與業務隔離機制，確保合規有序開展做市交易業務。